第70章 宋朝法律中有关反腐败的条文规定(3)

　　对于监察官失察，宋代明文规定要予以处罚。真宗景德四年（1007年）诏：提点刑狱官如对“刑狱枉滥不能摘举，官吏旷弛不能弹奏，务从畏避者，置以深罪”《文献通考》卷一百六十六《刑五》。。大中祥符二年（1009年）十一月诏：“诸路官吏蠹政害民，转运使、提点刑狱官不举察者坐之。”《宋史》卷七《真宗纪二》。仁宗天圣四年（1026年）二月诏：“官吏犯赃至流，而按察官不举者，并劾之。”《长编》卷一百四，天圣四年二月甲寅。宝元二年（1039年）八月丙寅诏：“转运使副、提点刑狱至所部百日，知州、通判一月，而部吏犯赃者，始坐失按举之罪。”《长编》卷一百二十四，宝元二年八月丙寅。宝元二年闰十二月诏：“自今转运、提刑，若部内知州军、通判、知县、兵马总管、都监、监押、幕职官一员，余官二员……犯赃至流而失于按察，以致朝廷采访、民吏诉讼或御史台弹劾者，方听旨施行。”《宋大诏令集》卷一百九十二《诫约按察官诏》。皇祐元年（1049年）六月“诏转运使、提点刑狱，所部官吏受赃失觉察者，降黜”《宋史》卷十一《仁宗纪三》。。神宗元丰三年（1080年）八月诏夔、利、成都路提刑司觉察转运司应副泸州军需时“勿取于民，毋致骚扰”，“失觉举者与同罪”。《长编》卷三百七，元丰三年八月甲辰。宋徽宗时规定，地方有“魔教”传习，“州县官并行停废，以违御笔论；廉访使者失觉察，监司失按劾，与同罪”《宋会要辑稿》刑法二之七九。。高宗建炎二年（1128年）规定，官吏有犯赃而监司失察者，“并科违制之罪，不以去官原免”《系年要录》卷十三，建炎二年二月辛未。。建炎四年（1130年）规定，凡州县官吏犯入己赃罪，“其监司、守令不即按治，并行黜责”《宋史全文》卷十七（下）。。绍兴二年（1132年）十二月规定：监司部内有犯入己赃者，如果“不因按发，因事罥罣，每一人降一官，或展磨勘，三人加等”《系年要录》卷六十一，绍兴二年十二月辛卯。。对于监司失按赃罪以外的犯罪的处罚则不同。绍兴五年四月诏：“诸州违法，监司失按举而被按于台谏，各察治得实者，并减犯人罪五等；犯人系公罪，又减二等，并不以去官原免，著为令。”《系年要录》卷八十八，绍兴五年四月丙午。

　　孝宗乾道九年（1173年）八月十四日规定，“凡州县守令辄因公事科罚百姓钱物者，许诸色人越诉，坐以私罪”；“赃入己者，官吏送监司根勘以闻。监司察州郡，州郡察县镇。监司不能觉察，御史台弹奏；若因事发觉，监司守臣并一等罪”《宋会要辑稿》职官四七之三七至三八。。光宗绍熙二年（1191年）四月十一日规定，对监司一任内“全无按刺，与一路之间官吏有不治之迹，因事自彰而失于按刺者，以不职之罪罪之”《宋会要辑稿》职官四五之三五。。宁宗嘉泰二年（1202年）十一月十九日规定：“今后台谏或论及所部守臣通及三名，许御史觉察，将本路监司量行责罚。”《宋会要辑稿》职官四五之四○。从上述规定可以看出，宋代历朝都强调监察官的责任。从惩治方式看，监察官失察，多处以贬降、罚铜等。

　　徒法不足以自行。法律的执行关键在于司法官。“法官之任，人命所悬。”《长编》卷四十七，咸平三年六月。“天下之患，莫深于狱；败法乱正，离亲塞道，莫甚乎治狱之吏。”《汉书》卷五十一《路温舒传》。如何使司法官奉公执法，成为古代统治者绞尽脑汁要解决的问题。《礼记》曰：“决狱讼，必端平。戮有罪，严断刑。”“乃命有司，申严百刑，斩杀必当，毋或枉桡；枉桡不当，反受其殃。”《礼记·月令》。司法官在断决罪人时必须当值所犯之罪，严明公正，违法曲断，出入人罪，应重乃轻，应轻更重，要承担责任。出入人罪，是司法官在审理案件时故意或过失造成被告人在量刑上轻重失当，或者故意放纵有罪而冤滥无辜。出人罪指有罪判无罪或重罪轻判；入人罪指无罪判有罪或轻罪重判。故出入人罪是故意枉法行为，因受贿、受请讬而故出入人罪是贪赃枉法，这在犯赃罪中已有论述。这里只论及失出入人罪。

　　有宋一代对失出入人罪规定有明确的处罚。太祖时始定制：“应断狱失入死刑者，不得以官减赎，检法官、判官皆削一任，而检法仍赎铜十斤，长吏则停任。”《宋史》卷一百九十九《刑法志一》。《宋刑统》规定：“诸断罪应决配之而听收赎，应收赎而决配之，若应官当而不以官当，及不应官当而以官当者，各依本罪减故失一等。”“诸断罪应绞而斩，应斩而绞，徒一年，自尽亦如之。失者减二等。即绞讫别加害者，杖一百。”《宋刑统》卷三十《断狱律·断罪不当》。神宗时规定：“失入死罪，已决三人，正官除名编管，贰者除名，次贰者免官勒停，吏配隶千里。二人以下，视此有差。不以赦降、去官原免。未决，则比类递降一等；赦降、去官，又减一等。令审刑院、刑部断议官，岁终具尝失入徒罪五人以上，京朝官展磨勘年，幕职、州县官展考，或不与任满指射差遣，或罢，仍即断绝支赐。”“官司失入人罪，而罪人应原免，官司犹论如法，即失出人罪；若应徒而杖，罪人应原免者，官司乃得用因罪人以致罪之律。”《宋史》卷二百一《刑法志三》。南宋时，《庆元条法事类》规定:“诸官司失入死罪，一名，为首者，当职官勒停，吏人千里编管；第二从，当职官冲替，事理重，吏人五百里编管；第三从，当职官冲替，事理稍重，吏人邻州编管；第四从，当职官差替，吏人勒停；二人，各递加一等，为首者，当职官追一官勒停，吏人二千里编管；三人，又递加一等，为首者，当职官追两官勒停，吏人配千里，并不以去官赦降原减。未决者，各递减一等。”《庆元条法事类》卷七十三《刑狱门三·出入罪》。“诸官司失出入罪者，依因罪人以致罪法。”“诸断罪应决徒、流而编配，应编配而决徒、流，各减出入罪二等。出入重者，计所剩以全罪论。”《庆元条法事类》卷七十三《刑狱门三·出入罪》。但实际执法过程中，对失出入人罪的惩处并不一定依法。

　　此外，宋代还有一些失职行为要受惩治。如《宋刑统》规定：诸强盗及杀人贼发，“主司不即言上，一日杖八十，三日杖一百。官司不即检校捕逐，及有所推避者，一日徒一年。窃盗各减二等”《宋刑统》卷二十四《斗讼律·盗贼事发伍保为告》。。综上所述，有宋一代始终都存在官员失职行为，其表现形式多种多样，因失职而受惩处者也不绝于书，而官员实际受到的惩处与相关法令规定往往有出入。

　　三、旷职、越职、不称职

　　旷职、越职、不称职都是行政管理中不允许有的行为。在宋代，官员旷职、越职、不称职要受惩治。

　　旷职，即官员擅自离开本职岗位，致使职事废弛。按《宋刑统》：“诸刺史、县令、折冲、果毅私自出界者，杖一百。”《宋刑统》卷九《职制律·刺史县令私出界》。“诸在官无故亡者，一日笞五十，三日加一等，过杖一百，五日加一等。边要之官加一等。”《宋刑统》卷二十八《捕亡律·征人防人逃亡》。又，《庆元条法事类》规定：“诸监司属官，辄离本司出诣所部者，徒二年。”“诸在官无故亡（擅去官守，亦同亡法），计日轻者，徒二年，有规避或致废阙者，加二等；主兵之官，各加一等；缘边主兵官，又加二等。统辖官司知而听行者，减犯人一等。”“诸主兵武臣，非公事出城者，杖一百。”《庆元条法事类》卷九《职制门六·擅离职守》。

　　对擅离职守，宋代皇帝亦有诏令。仁宗天圣七年（1029年）五月诏：“诸知州军、通判、部署、钤辖、都监、监押、巡检、寨主，不俟诏而辄去官者，从监临擅离场务敕加二等；计日重者，从在官无故亡律。余官减敕条二等，即有规避及致废事，加一等。”《长编》卷一百八，天圣七年五月辛巳。

　　高宗建炎元年（1127年）九月甲寅诏：“行在及东京百司官如擅离任所，并停官根捕就本处付狱根勘。”《系年要录》卷九，建炎元年九月甲寅。开禧二年（1206年）年五月癸未，“禁边防官吏擅离职守”《续编两朝纲目备要》卷九，中华书局，1995年。。

　　宋代对旷职、擅离职守者的惩治，在实际执法过程中，因情节轻重而惩治程度不同，一般要处以降级、落职、降差遣等。情节严重者被判处刑罚，最重者甚至处以死刑。如太平兴国二年（977年）七月壬戌，“斩宦者周延峭，坐赍诏至宋州视官籴，擅离籴所出城饮酒，遗失诏书故也”《长编》卷十八，太平兴国二年七月壬戌。。雍熙四年（987年）十七日，刘廷让因任雄州兵马总管时“以疾上闻，不待报，擅离治所”，被“除削在身官爵，送商州安置”。《宋会要辑稿》职官六四之六。

　　越职，即超越自身职责范围行使权力，是侵犯他职的违法违规行政行为。越职行为，不符合各司其职的行政原则，影响他人正常行使自身职权，容易造成行政混乱。宋代明确规定这种行政行为违法，对越职者要予以一定的惩处。《宋刑统》规定：“越司侵职者，杖七十。”又疏议：“越司侵职者，谓设官分职，各有司存，越其本局，侵人职掌，杖七十。”《宋刑统》卷十《职制律·出使不返制命》。

　　宋代禁止越职言事。按《宋刑统》：诸事“不由所管而越言上”《宋刑统》卷十《职制律·误犯宗庙讳》。者杖六十。仁宗景祐三年（1036年）五月诏“戒百官越职言事”《宋史》卷十《仁宗纪二》。。徽宗崇宁三年(1102年)六月二十四日诏：“今后内外百官，不得越职论事、侥幸奔竞、不循分守。违者，仰御史台弹奏。”《宋大诏令集》卷一百九十六《戒约内外官不得越职言事诏》；《宋史》卷十九，《徽宗纪一》。宋代还规定：“谏官、御史论事有限，毋得越职。”《宋史》卷三百四十四《孙觉传》。官员因越职言事而被处罚者亦不乏其人。如，元丰八年（1085年）四月甲申，“水部员外郎王谔非职言事，坐罚金”《宋史》卷十七《哲宗纪一》。。宁宗时，谏官王居安因“御史中丞雷孝友论其越职，夺一官，罢”《宋史》卷四百五《王居安传》。。

　　宋代规定有权受理控告的机构非所统属不得直接受理，如果直接受理非所统属的狱讼，就是越职，要受到惩治。《宋刑统》规定：“诸越诉及受者，各笞四十。”《宋刑统》卷二十四《斗讼律·越诉》。天圣三年（1025年）九月，洛苑使、知石州高继昇因受理延州茭村族军主李都哷等诉讼，法当追一官勒停，“上特宽之”，降为洛苑副使，仍知石州。《长编》卷一百三，天圣三年九月辛巳。如此等等，兹不一一举例。

　　不称职，即由于个人工作能力有限，不能胜任所担任的职务。官员不称职，严重影响行政效率，使得政府行政无法达到预期目的。因此，也应该受到一定的处分。宋代皇帝多次诏令查处不称职官员。

　　宋代官员不称职，多被降级、罢免等。如，太平兴国二年五月壬戌，“河南府法曹参军高丕、伊阙县主簿翟嶙、郑州荥泽县令申廷温皆坐罢软不胜任，惰慢不亲事，免官”《长编》卷十八，太平兴国二年五月壬戌。。真宗时，知制诰张茂直“晚年多疾，才思梗涩不称职。改秘书少监，出知颍州”《宋史》卷二百九十六《张茂直传》。。仁宗时，“枢密使王德用、翰林学士李淑不称职：皆罢去”《宋史》卷三百一十六《赵抃传》。。

　　绍熙元年（1190年），淮南运判兼淮东提刑许及之“以铁钱滥恶不职，贬秩，知庐州”（《宋史》卷三百九十四《许及之传》）。

　　四、效率低下

　　效率就是人们为完成预定的任务，达到预定的目标，而所耗费的人力、物力、财力、时间等（投入）与获得的效果（产出）之间的比率。在宋代，官员办事效率低下，如制书稽缓、驿使稽程、赴任违限、公事稽留等，依法应受到惩治。乾德二年（964年）太祖诏：刑部和大理寺官有“善于其职者，满岁增秩，稽违差失者，重寘其罪”《长编》卷五，乾德二年正月甲辰。。《宋刑统》规定：“诸稽缓制书者，一日笞五十，一日加一等，十日徒一年。其官文书稽程者，一日笞十，三日加一等，罪止杖八十。”《宋刑统》卷九《职制律·制书稽缓错误》。“诸驿使稽程者，一日杖八十，二日加一等，罪止徒二年。若军务要速，加三等，有所废阙者，违一日加役流，以故陷败户口、军人、城戍者绞。”《宋刑统》卷十《职制律·驿使稽程》。

　　宋代还规定，官员必须及时赴任，不得无故稽留，之官违限要受处罚。按《宋刑统》：“诸之官限满不赴者，一日笞十，十日加一等，罪止徒一年。即代到不还，减二等。”《宋刑统》卷九《职制律·刺史县令私出界》。大中祥符七年（1014）三月诏：“在京授差遣及外州移任文武官，除驿程外，在道属疾者，所至遣官验视，给公据，俟达本任，委长吏验问，如设诈妄满百日者，不得放上，具名以闻，并用违制论。当任远官，托故不赴者，从本法。监军、巡检、监当使臣，自今除程限一月办装，其事缘急速驰驿者不在此限。代还者准上条罪减二等。”《长编》卷八十二，大中祥符七年三月丁未。违制论即徒二年之罚。又据《庆元条法事类》：“诸之官，限满无故不赴者，罪止杖一百。”“诸下班祗应之官而无故违限者，一日杖六十，十日加一等，罪止徒一年。”“诸副尉已授在外差遣，应起发而无故违程限者，杖一百。”“诸之官限满不赴所属，不依限申尚书吏部者，杖一百。吏人三犯仍勒停，所委官奏裁。若故为隐漏，展磨勘二年，吏人依三犯法。即应再申而不申，若置籍销注于令有违者，杖一百。”对之官赴任的限期也有明确规定。“诸之官者，川、广、福建路，限六十日；余路，三十日。”“诸之官限满不赴，每月终（一千里以上每季终），州委通判，帅守、监司委属官，实封差人赍申尚书吏部，当厅投下（京官、选人、大小使臣须各具状）。仍令所委官置籍销注，帅守、监司常切检察。”“诸副尉受在外差遣，起发限十日，若河防军期及有定日立界开场之类，皆不给限。”以上见《庆元条法事类》卷五《职制门二·之官违限》。

　　宋代因稽缓、稽留之官违限而受惩治者时有所见。臧否所属郡守是监司、帅臣的重要职责之一，若监司、帅臣上奏臧否稽缓者要受处罚。

　　宋代对狱案审判有严格的期限规定。法官要严格执行有关规定，在规定的时间内完成判决，违者要负断狱稽违的责任。“诸公事应行而稽留，及事有期会而违者，一日笞三十，三日加一等，过杖一百，十日加一等，罪止徒一年半。即公事有限，主司符下乖期者，罪亦如之。若误不依题署，及题署误以致稽程者，各减二等。”《宋刑统》卷十《职制律·公事稽程及误题署》。太平兴国七年(982年)闰十二月规定，“诸州犯徒、流罪人等并配所在牢城，勿复转送阙下，仍不得辄以案牍闻奏，稽留刑狱，违者论其罪”《长编》卷二十三，太平兴国七年闰十二月丁酉。。实际上，宋代官员断狱稽违，多处以贬降、展磨勘、罚铜等。

　　第三节行政处罚方式

　　宋代对违法违纪官员的行政处罚方式主要有除名、勒停、冲替、差替、放罢、削职罢、贬降、展磨勘、物质处罚、精神惩治，以及落职、削爵、削夺恩赐恩荫，等等。

　　一、除名

　　除名，即削除一切官籍，使之成为平民。对于犯赃罪、渎职罪的官员予以除名，是主要的行政处罚方式之一。《宋刑统》：“诸犯十恶、故杀人、反逆缘坐。”“狱成者，虽会赦犹除名。”“即监临主守于所监守内犯奸盗略人，若受财而枉法者，亦除名。”“其杂犯死罪，即在禁身死，若免死别配及背死逃亡者，并除名。”

　　《宋刑统》：“诸除名者，官爵悉除，课役从本色。”“六载之后听叙，依出身法。”又议曰：“若犯除名者，谓出身以来官爵悉除。”以上见《宋刑统》卷二《名例律·以官当徒除名免官免所居官》。《庆元条法事类》：“诸除名者，出身补授以来文书皆毁。”《庆元条法事类》卷七十六《当赎门·追当》。除名者，课役从本色，即有门荫者从门荫例课役，无门荫者同庶人，“编管以上，则必除名勒停，谓无官也”（［宋］赵升《朝野类要》卷五《降免·勒停》，中华书局，2007年）。

　　除名可以单独适用，也可以与勒停、杖脊、编管、羁管、刺配、安置等惩治方式同时适用。