【学习目标】
通过本单元的学习，了解司法笔录的概念和分类，掌握司法笔录的基本制作方法并能熟练操作。
基础理论
司法笔录的概念
所谓笔录，顾名思义，就是用笔记录。司法笔录是指司法机关的工作人员在办理刑事、民事、行政诉讼案件的过程中，以文字为主要形式记载的如实反映诉讼活动的文书。
在诉讼活动中使用录音、录像是一种进步，但不能以录音带、录像带或光盘代替法定笔录，而只可作为笔录的辅助材料。因为，笔录是采用文字符号及其载体——纸张形成的材料，其准确性和稳定性是无可置疑的；同时《程序法》要求必须使用笔录，不能用视听资料等形式的资料来代替。在司法实践中形成的音像视听资料等，认为有必要保存的可按照有关规定保存并在卷宗中注明。
司法笔录的分类
司法笔录可从不同的角度进行分类。从制作的机关来分可分为审判笔录、检察笔录；从诉讼程序来分，可分为刑事诉讼笔录、民事诉讼笔录、行政诉讼笔录。就审判笔录和检察笔录而言，还可做更细的分类。人民法院的诉讼笔录共有十五种样式，因为一种是用纸续页的，因此实际上是十四种。这些笔录按适用范围可分为三大类。一是各类案件通用的，如调查笔录、勘验笔录、法庭审理笔录、合议庭评议笔录、审判委员会讨论案件笔录、宣判笔录等；二是部分案件适用的，如适用于刑事自诉、民事和行政赔偿案件的调解笔录，适用于刑事案件和各种执行案件的搜查笔录，适用于强制执行财产案件的执行笔录和查封、扣押财产笔录；只适用于特定案件的，如刑事案件送达起诉书副本笔录、死刑案件的验明正身笔录和执行死刑笔录。
人民检察院检察笔录的具体类型有二十二种，其中民事行政诉讼检察笔录有四种，分别是听取当事人陈述笔录、阅卷笔录、讨论案件笔录、出庭笔录；刑事诉讼检察笔录有十八种，主要包括：报案、控告、举报笔录，接待来访笔录，自首笔录，勘验笔录，检查笔录，辨认笔录，调查笔录，搜查笔录，侦查实验笔录，讯问笔录，权利告知笔录，询问笔录，阅卷笔录，案件讨论笔录，宣布不起诉笔录，死刑临场监督笔录，提供司法协助笔录等。根据检察机关所参与的刑事诉讼活动的性质不同，还可将刑事诉讼检察笔录分举报类检察笔录、侦查类检察笔录、起诉类检察笔录、死刑临场监督笔录和通用检察笔录等五大类。
制作司法笔录的基本要求
（一）程序合法
1.制作的主体要合法。主要是人民法院和人民检察院的书记员，有时也会出现检察官、法官代为制作的情况，但是代行书记员职能的法官在制作笔录署名时只能写书记员×××，检察笔录制作必须是检察官或书记员。
2.制作的时间要合法。一般来说除阅卷笔录、案件讨论笔录等摘要性司法笔录外，绝大多数笔录只能与正在进行的司法活动同步进行，应当体现“即现即记，即记即成”的特点。不允许事后加工、修改、润色，更不允许记录者字斟句酌、反复推敲，事后补记。如果擅自篡改、伪造、变造司法笔录，视情节轻重，应承担纪律责任和法律责任。《检察人员纪律处分条例》规定：“伪造、隐瞒、涂改、调换、故意损毁证据材料、诉讼文书的，给予开除处分；情节较轻的，给予撤职处分。”《人民法院审判纪律处分办法（试行）》规定：“涂改、隐匿、伪造、偷换或者故意损毁证据材料的，给予记大过至开除处分。”第三十八条规定：“篡改、伪造或者故意损毁庭审笔录的，给予警告至记大过处分。情节严重的，给予降级至开除处分。”第四十一条规定：“篡改、伪造或者故意损毁合议庭评议记录、审判委员会讨论记录的，给予记大过至开除处分。”如果情节严重，构成犯罪的还要追究刑事责任。
3.依法应当有其他人员（如见证人）在场的，应邀请有关人员必须到场，并要求其按规定在笔录上签名、捺印。如《刑事诉讼法》第一百一十三条规定：
“搜查的情况应当写成笔录，由侦查人员和被搜查人或者他的家属，邻居或者其他见证人签名盖章。如果被搜查人或者他的家属在逃或者拒绝签名、盖章，应当在笔录上注明。”
4.司法笔录的核对、宣读、署名等手续必须完备，并符合法律规定。如《刑事诉讼法》第一百六十七条规定：“法庭审判的全部活动，应当由书记员写成笔录，经审判长审阅后，由审判长和书记员签名。法庭笔录中的证人证言部分，应当当庭宣读或者交给证人阅读。证人在承认没有错误后，应当签名或者盖章。
法庭笔录应当交给当事人阅读或者向他宣读。当事人认为记载有遗漏或者差错的，可以请求补充或者改正。当事人承认没有错误后，应当签名或者盖章。”
（二）形式规范
1.格式要规范。各种司法笔录都有不同的适用对象，也有不同的格式要求。在制作笔录时，首先应当分清程序、种类、适用对象，选用正确的笔录文头，不能张冠李戴，如讯问犯罪嫌疑人不能用询问笔录。
2.语言文字要规范。制作司法笔录所使用的语言文字，要以国家通用的语言文字即普通话和规范汉字为主，在民族自治地方，也可使用该民族自治地方的通用语言文字。
3.书写数字标点符号要规范。国务院《国家行政机关公文处理办法》（2001年1月1日起施行）第二十五条规定：“公文中的数字，除成文日期、部分结构层次序数和在词、词组、惯用语、缩略语、具有修辞色彩语句中作为词素的数字必须使用汉字外，应当使用阿拉伯数字。”
4.引用法律条文要规范。《最高人民法院关于引用法律、法令等所列条、款、项、目顺序的通知》规定：“引用法律、法令等的条文时，应按条、款、项、目顺序来写，即条下为款，款下为项，项下为目。”
5.使用笔墨及签名捺印要规范。制作笔录只能用毛笔、钢笔，蓝黑或碳素墨水记录，而不能用圆珠笔或红色等其他颜色的墨水记录。
（三）内容真实
司法笔录最本质、最核心的特征是其真实性，没有真实性笔录就没有意义。
（四）字迹清晰
书写的字体常见的是行书。字要写得大小适中，粗细合宜，字行平直，容易识别。
【综合实务训练】
实训项目一《调查笔录》制作
【知识储备】
概念和特征
司法机关在办理案件或处理其他法律事务过程中，依法向被害人、受害人、证人和其他一切知情人，进行调查、询问，而如实地做出的具有法律效力的文字记录，称为调查笔录，或者叫作询问笔录、谈话记录，其中有的可称为证言笔录。调查笔录是证据来源之一。它可以作为进一步调查取证的线索，有的经过查实，可以作为证明事实的证据。
调查笔录的特征是：
1.客观性。它是调查访问作出的如实记录，边调查，边记录，一次完成，是原始记录；一般不需要事后加工整理。
2.关联性。调查了解的情况，必须是与案情事实有关的，无关的问题，不应询问。
3.合法性，或者叫法律性。它必须是司法机关的有关人员依照法定原则和手续，进行调查询问时所作出的记录。
调查笔录的作用主要是：
1.它是正确认识案情事实的重要基础。办案人员的主观认识必须以案件的客观事实为依据，而客观事实则是来源于大量调查材料的综合归纳。
2.它是正确定罪量刑、分清是非和处理案件的重要依据之一。
制作内容
调查笔录是内部使用的文书，各司法机关对格式要求不尽一致，一般具备以下内容。
（一）标题
标题，有以下几种名称：“调查笔录”“关于×××（姓名）××××（罪名）一案的调查笔录”“关于××（姓名）与×××（姓名）×××（民事纠纷案由）一案的调查笔录”。
（二）形式
记录的形式有两种。一种是在标题之下，直接记内容，最后由被调查人、在场人、调查人和记录人署名，并签名或盖章，记明年月日。另一种是在标题之下，先写明调查的时间、地点，被调查人、在场人、调查人和记录人姓名，然后再记调查的内容。对被调查人要记明其姓名等身份情况，包括自然特征，如聋、哑、盲、跛足等，还要记明被调查人与当事人之间的关系。这些内容往往可以作为鉴别证言真伪的重要依据，不能忽略。对在场人要记明其姓名、性别、年龄、工作单位、职务、职业。在场人，大多是被调查人所在地或所在单位的基层干部或人事保卫干部，调查人一般是通过他们找被调查人。这些人对当地情况熟悉，他们参加，可促使被调查人如实反映情况。但是，在特定情况下，因为有上述在场人参加，反而使被调查人不敢说真话。这样就不宜让他们参加。
对被调查人陈述内容的记录也有两种写法。一种是问答式，即按照调查人的提问和被调查人的回答次序，一问一答，如实记录，反映出调查的全过程。另一种是综合叙述式，即基本上不记问话，只把被调查人回答的内容，连贯起来，分段记下。如当事人回答他的基本情况时，可以记为：“我名叫张某某，男，××岁，××市人，×族，现在××××（单位名称）担任××工作，住××路××号，与当事人×××（姓名）是××关系，×年×月，因××原因，以致双目失明。”证明某一事实经过时，可以记为：“据我所知，××事情发生的经过是……（把被调查人叙述的经过连续记录下来，把调查人的提问省略掉）。”但是，采用综合叙述式的记录方法，如有必要记明调查人的插问和反问（有助于分析查明案情的），也可以穿插一些问答式的记录。
在调查实践中，一般多采用综合叙述式的记录方法。采用问答式的记录，询问被调查人时，要注意方法，不要给对方以审问的感觉，否则，则可能影响调查效果。对被调查人陈述内容的记录，关键性的问题和重要情节要详细；一般的过程（作案过程不能认为是一般过程）和情节要简略；与案情没有直接关系的，可不记录。对被调查人所说的方言土语，要用普通话的说法加以注解。
制作要求
（一）记录要客观
要准确地反映出被调查人真实的意思。使用标点符号也必须准确。力求做到记录下被调查人的原话，如不能完全记下原话，但务求不失原意，不产生歧义。另一方面，调查人在询问时，不要向被调查人泄露案情，不要表示自己对案件的看法或意见，更不能对被调查人进行暗示、引诱、威胁或欺骗。当被调查人对提问不能作出肯定或否定答复时，不能苛求、责难，更不能使用侮辱性语言，以免影响被调查情况的真实性。
（二）记录要详细、具体、完整
所谓详细，就是对被调查人的陈述，不能任意剪裁、省略。这里强调的是“任意”二字，也不必有闻必录，而应作必要的剪裁和省略。但是，这种剪裁取舍，必须服从案情的需要。对于那些属于案情事实要素方面的内容，必须详细记录。所谓具体，就是不能抽象、笼统。凡是那些与案件事实有重要关系的，都要具体记录，力求少用或不用模糊语言，例如，被调查人说“作案人是中等身材，身高在一米六五左右”，那我们就要抓紧记下“身高在一米六五左右”这个具体的概念，而不能只记下“中等身材”这一模糊语言。再如在被调查人说的时候要启发他尽量说得准确一些，然后记录下来。所谓完整，就是对被调查人所能证明的内容及其提供的证据线索，必须完整记录下来，不能疏漏。
（三）要把证言中的材料来源记清楚
对于被调查人所说的情况，要明确是亲眼所见、直接听到的，还是听别人传说的，如果是听别人传说的，是听谁说的要记明传说人的姓名、住址及其与案件的关系等，以便进一步加以查证。
（四）记录要反映出被调查人个性特点
不同的被调查人，由于年龄、性格、文化程度、工作性质、所受的教养、生活经历，兴趣爱好以及个人修养的不同，他们在语言表达方式、语言习惯方面也是有很大差别的，其语言往往带有个性特色。如思维敏捷者，反应迟钝者，敢说敢当者，胆小怕事者，以及知识分子，文盲，干部，工人，商人和个体户、专业户等，由于其智力、性格和职业的不同，往往各有不同的语言特点。体现这一特点的语言，要在笔录中反映出来，否则，容易使人怀疑证词的真实性。如有一份笔录，记录一个文盲的陈述，有“不可思议”“毋庸争辩”等词，这就缺少真实感。显然这种用语是记录人加工的，而且是不恰当的。
注意的问题
（一）在进行调查之前，要详细阅卷，熟悉案情，熟悉人名、地名，并应制作调查提纲，以便在调查中有目的、有重点地进行提问和准确地制作笔录。
（二）询问前，调查人应当按照《刑事诉讼法》第一百二十二条第一款和《民事诉讼法》第一百三十条第一款的规定，向被调查人出示身份证明文件，表明调查的合法性。在调查询问过程中，要将《刑事诉讼法》第一百二十三条规定的内容向被调查人交代明白，即告知被调查人“应当如实地提供证据、证言和有意作伪证或者隐匿罪证要负的法律责任”。
（三）提问时，对案情中难于弄清的问题，要作为重点抓住不放，从各个不同的侧面，反复提问，以期查明情况或找出进一步查证的线索；对矛盾点要提出反问；发现被调查人有思想顾虑的，要适当地进行启发教育。这种启发教育一定要掌握得恰当，绝不能形成变相的诱供、指名问供，更不能形成变相的逼供。
（四）同一案件有几个证人的，应当个别询问，避免他们之间互相影响（参看《刑事诉讼法》第122条第二款）。
（五）被调查人要求自写证言，应当允许。必要时，调查人也可以要被调查人补写亲笔证言附卷。
（六）调查笔录做完后，应将笔录交给被调查人自阅，或读给他们听，他们提出有出入的地方，应当予以更正，完全没有误差时，应由被调查人写明“以上笔录，经我看过，没有出入”或者是“以上笔录，读给我听过，没有出入”，然后由被调查人签名或盖章。调查笔录应当保持它的稳定性，经被调查人认可并签名或盖章之后，不允许轻易更改。如果被调查人事后又到调查的机关要求改变他原来陈述的内容时，则不能对原笔录加以修改，可以另行制作笔录存卷。
（七）调查笔录，可以根据情况需要，交给被调查人的所在单位或住地基层组织，签署意见，加盖公章。所谓根据情况需要，就不是件件都要这样做。例如，被调查人对案情一无所知，并未证明任何内容，没有必要交其所在单位或住地基层组织签署意见；如果被调查人证明的内容有价值或者是有知情不举和作伪证可能的，则有必要交其所在单位或住地基层组织签署意见，加盖公章，以供研究参考。
（八）调查结束后，调查人应当凭借自己在调查中的直观感觉，根据被调查人陈述的态度坦率与否，判断其证言的可靠程度，以及对今后如何进一步开展调查提出意见。此外，调查人还要对被调查人与当事人之间的关系，及其在生理上、精神上、辨别是非与语言表达能力上，提出判断性意见。
【格式】
调查笔录
时间：地点：
调查人：记录人：
被调查人：
笔录：
被调查人：（签名）调查人：（签名）
记录人：（签名）
【范文】
调查笔录
时间：2009年10月20日
地点：××法律事务所
调查人：陈某、利某
被调查人：刘某
问：我们是法律服务所的工作人员，现就张丽工伤认定一案向你了解一下有关情况。根据法律规定，你有如实陈述的义务，做伪证需负法律责任。你听清楚了吗？
答：听清楚了。
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